《天才操盤,從助理到資本掌舵人》第 12章 面臨審查(1)

作者:望雲不見山·5個月前

林深到公司時,發現自己的工位被人動過了。

電腦螢幕的角度變了,桌上的筆記本翻到了新的一頁,連那個用了很久的馬克杯都被挪到了另一邊。他站在工位前,看了一眼抽屜——抽屜的縫隙比昨天寬了幾毫米。

有人翻過他的東西。

他拉開抽屜,裡面的東西還在。西張紙條、教材、幾份列印的資料報告,擺放的順序變了。他翻開教材,書籤夾在第158頁,和他昨天放的位置不一樣。

“林深。”

他抬起頭,陳默站在他面前,表情一如既往地嚴肅。

“跟我來一趟。”

林深站起來,跟著陳默走向合規部的辦公室。經過蘇晚工位時,她抬起頭,眼神里寫滿了擔憂。

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合規部的辦公室在走廊盡頭,門上的銅牌寫著“合規與風險管理部”。林深很少來這邊,但知道這個部門的分量。

在金融行業,合規部是一個特殊的存在。它不創造利潤,不管理資金,不接觸客戶——但它有一項所有部門都必須服從的權力:說“不”。

基金公司的每一筆交易、每一份研報、每一次對外交流,都要經過合規部的審查。他們不是業務部門,但他們的意見能首接否決業務部門的所有決策。投資經理可以看錯行情,研究員可以算錯資料,但合規部一旦犯錯,公司面臨的就是監管處罰、鉅額罰款,甚至吊銷牌照。

簡單來說——合規部是基金公司的“剎車系統”。沒有它,車能開得快,但遲早會翻。

陳默就是盛遠資本的“剎車”。他在這行幹了十五年,經歷過兩次牛市、三次熊市,也見過太多因為忽視合規而倒下的同行。他的原則很簡單:規則就是規則,沒有例外。

林深走進辦公室,在陳默對面坐下來。

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桌上攤著幾份檔案,最上面是一份打印出來的郵件,發件人是何晨。

“我們收到匿名舉報。”陳默翻開檔案,“舉報你在沒有從業資格的情況下,參與了公司投研工作,包括但不限於:為眾科遠達專案提供投資判斷、使用自建模型為基金經理提供決策支援。”

林深沒有說話。

“另外,他還提交了一份證據。”陳默從檔案裡抽出一張紙,推到林深面前。

那是林深做的新能源行業財務模型,打印出來的版本。上面有一行被圈出來的註釋——“眾科遠達的財務指標異常,不建議持倉。”

林深看著那行字,心跳快了一拍。那是在眾科調研之後,他寫在模型備註欄裡的個人判斷。他以為這只是他的工作筆記,不會有人看到。

“這個檔案,你是怎麼處理的?”陳默問。

“儲存在我的工作電腦裡。”

“你的電腦密碼,除了你還有誰知道?”

“沒有。”

陳默點了點頭:“舉報人,這份檔案是他在研究部的公共伺服器上找到的。你沒有許可權把檔案上傳到公共伺服器,所以要麼是你的密碼洩露了,要麼——是他在撒謊。”

林深抬起頭。

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