第二天上午九點,蘇清言準時到達證監會約談室。
這次的陣仗比上一次大,三名調查員,外加一個法務部的人。桌上擺著一疊厚厚的材料。
蘇清言坐下來,唐晚坐在她旁邊,手裡拿著一個資料夾。
主調查員開口。
“蘇清言女士,我們接到舉報,指控你利用在裴氏集團的內部資訊,透過關聯賬戶在港股市場做空裴氏股票,涉嫌內幕交易。你對此有什麼要說的?”
蘇清言翻開桌上的舉報材料看了一眼。
材料裡附了一份交易記錄截圖,顯示一個名為“QY Capital”的賬戶,在過去六個月內多次做空裴氏港股。
蘇清言把材料放下。
“三個問題。第一,“QY Capital”不是我的賬戶。第二,我從未參與過任何裴氏相關標的的交易。第三這份交易記錄是偽造的。”
調查員皺眉:“你有證據證明這是偽造的?”
唐晚開啟資料夾,拿出第一份檔案。
“這是Meridian Capital的合規宣告,由基金首席合規官簽署。聲明確認蘇清言女士自入夥以來,所有與中國A股和港股市場相關的交易決策,均與她進行了利益隔離。她沒有任何許可權接觸裴氏相關標的的交易策略。”
接著是第二份檔案。
“這是蘇清言女士與Meridian Capital之間的防火牆協議原件。協議明確規定,因蘇清言女士與裴氏集團存在婚姻關係,她主動申請了裴氏全產業鏈的交易豁免。也就是說,基金內部系統自動遮蔽了她對所有裴氏相關標的的檢視和操作許可權。”
然後是第三份檔案。
“這是系統日誌的完整匯出。從蘇清言女士入夥至今,她的賬戶從未查詢、檢視或操作過任何與“裴”字相關的標的。零記錄。”
蘇清言接過話。
“現在回到舉報材料裡的“QY Capital”。”她拿起那份交易記錄截圖,“這個賬戶的開戶行是開曼群島的一家離岸銀行。
我讓人查了這家銀行的同一個營業網點,在同一周內還開了另一個賬戶。那個賬戶的最終受益人是裴廷遠名下的BVI公司。”
她從包裡拿出一份銀行記錄副本,放在桌上。
“也就是說,“QY Capital”是裴廷遠自己開的賬戶。他先用這個賬戶做空裴氏股票獲利,然後把賬戶命名為“QY”模仿我的縮寫,再以此舉報我。一石二鳥:既賺了做空的錢,又想讓證監會凍結我的資產。”
約談室裡安靜了五秒。
主調查員翻了翻手邊的材料,臉色很難看。
蘇清言站起來。
“各位,我被同一個人在兩週內舉報了兩次。上一次是趙董舉報我洗錢,我當場自證清白。這一次證據更充分。我的律師會在今天下午提交惡意舉報的追訴材料,同時申請對“QY Capital”這個賬戶進行調查。”
她拿起包。
“如果沒有其他問題,我先走了。”
從約談室出來,唐晚在走廊裡長出了一口氣。
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