一些資金量大的客戶和機構，看到炒股大賽的熱度，又看到恆昌證券最近精準的研報推薦，紛紛前來諮詢。
已經有七八個大客戶表達了簽署代客理財協議的意向。
只要談成，每年光是管理費，就是一筆可觀的收入。
週三下午二點，兩位穿著西裝、表情嚴肅的男人走進恆昌證券。
前臺蔡寶珠立刻迎上去。
“兩位先生，請問有什麼可以幫您？”
為首的中年男人掏出證件。
“我們是證券事務監察委員會的。我姓鄭，這位是我同事，姓林。”
蔡寶珠心裡一緊，但面上保持微笑。
“鄭先生，林先生，請問有什麼事嗎？”
“我們接到舉報，說你們經紀行涉嫌違規開展代客理財業務。”鄭專員語氣平淡，卻帶著不容置疑的權威，“需要找你們負責人瞭解一下情況。”
蔡寶珠不敢怠慢。
“請稍等，我馬上通知陳總。”
她快步走向總經理辦公室。
幾分鐘後，陳啟發匆匆走出來，臉上帶著職業化的笑容。
“鄭專員，林專員，歡迎歡迎。我是恆昌證券總經理陳啟發。請到會議室談。”
會議室裡。
鄭專員開門見山。
“陳總，我們接到實名舉報，說恆昌證券在未取得相應牌照的情況下，違規向客戶提供代客理財服務，並承諾保本保收益。”
他拿出一份檔案。
“這是舉報信的影印件。舉報人提供了你們向客戶推介代客理財服務的宣傳材料，以及部分客戶諮詢記錄。”
陳啟發接過檔案，快速掃了一眼。
臉色微微一變。
材料很詳細，甚至有幾份內部會議紀要的片段。
這絕不是普通客戶能拿到的。
“鄭專員，這中間可能有誤會。”陳啟發穩住心神，“我們確實在籌備代客理財業務，但所有流程都嚴格遵循證監會的規定。目前只是意向諮詢階段，尚未正式簽署任何協議，更沒有承諾過保本保收益。”
“意向諮詢？”林專員插話，“但根據舉報材料，你們已經向客戶提供了具體的投資方案和預期收益率。這已經超出了諮詢的範疇。”
陳啟發額頭滲出細汗。
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