七月十五日，週六上午。
鄭專員和林專員再次來到恆昌證券。
這次，章建立也在。
會議室裡，氣氛比上次緩和了許多。
“陳總，王生。”鄭專員開口，“經過我們初步核查，以及章律師的說明，恆昌證券在代客理財業務上，確實存在一些不規範的地方。”
他頓了頓。
“比如，在未取得明確授權的情況下，向客戶提供投資建議。再比如，內部檔案管理不夠嚴謹。”
陳啟發連忙點頭：“是是是，我們一定整改。”
“但鑑於你們態度端正，整改及時，且尚未造成實際損失和客戶投訴。”鄭專員繼續說，“這次就不作處罰了。”
陳啟發懸著的心終於落下。
“謝謝鄭專員，謝謝林專員！”
“不過……”林專員補充道，“代客理財業務，在取得相應牌照前，不得開展。所有宣傳材料必須下架，客戶諮詢必須明確告知‘業務未開通’。”
“一定一定！”陳啟發保證。
送走兩位專員，陳啟發癱坐在椅子上，擦了擦額頭的汗。
“總算過去了……”
章建立收拾公文包，對王文聖說：“王生，這次算是過關了。但以後這類業務，一定要先拿牌照，再開展。證監會現在盯得很緊。”
“明白。”王文聖點頭，“辛苦章律師。”
“分內事。”章建立笑了笑，“另外，我建議你們儘快申請相關牌照。以恆昌現在的發展勢頭，代客理財是塊大蛋糕，不能丟。”
“已經在準備了。”王文聖說，“等炒股大賽結束，就正式遞交申請。”
“好。”章建立站起身，“那我先回去了。有事隨時聯絡。”
送走章建立，陳啟發關上門，臉色沉了下來。
“肯定是劉永昌那個撲街！我找人查過了，他上個月去了昌盛財務，現在在信貸部當副經理。舉報信就是從昌盛那邊寄出來的！”
王文聖擺擺手。
“表叔，現在不是追究的時候。”
他走到辦公桌前，拿起一份檔案。
“炒股大賽明天就開始了。這才是眼下最重要的事。”
陳啟發深吸一口氣，強迫自己冷靜下來。
