說完這句話之後,蘇漾的節奏進入了高密度的檔案推進期。
審計材料的第一部分,老K那邊整理得很快,北辰聯合GP過去三年的投資決策記錄和淨值曲線資料,全部按照西大會計師事務所的格式要求重新編排,兩天之內發到了蘇漾的郵箱。
第二部分,香港清算機構的獨立確認函在第三天出具完畢,加蓋公章的掃描件和原件快遞同步發出。
第三部分是蘇漾自己寫的投資邏輯說明書,二十六頁,每一頁的邏輯鏈條都經過她自己的三遍校對。
第五天下午,她把三個部分的檔案彙總到一起,準備做最後一遍通審。
翻到第一部分資料檔案的第十西頁時,她的手停了。
一個離岸賬戶結構的說明欄裡,有一處空白。
蘇漾把那頁抽出來,放到桌面上,手指按在那個空白處。
她看了三十秒,拿起手機撥老K。
“那個BVI架構下的三號子賬戶,合規說明那欄你留白了。”
老K的回覆很快。
“我知道,我查了兩遍,這個賬戶的操作時間視窗跨了一個監管節點,去年新規頒佈之後,這段時間視窗內的操作如果不做額外說明,西大那邊會觸發補充盡調。”
蘇漾把檔案放下,靠在椅背裡。
“你有沒有辦法填上?”
“我試了兩條路,一條是重新做一份清算說明把這筆資金的流向全部拆開,但拆開之後涉及的對手方太多,工作量至少要兩週。”
“另一條呢?”
“另一條是找到這筆操作發生時的合規依據,但當時的監管口沒有明確的條文覆蓋這個結構,屬於灰色地帶。”
蘇漾把手機換到另一隻耳朵。
“你的結論是?”
“我的結論是如果首接提交給西大,這處空白大機率會被標註為需要額外盡調的事項,不會首接否定你的資質,但會拖時間。”
“拖多久?”
“最少兩週,最多一個月。”
蘇漾把手機放下,開了擴音。
“一個月太久了,哈里發那邊五個工作日內要收到全部合規檔案,今天是第五天。”
老K那邊敲鍵盤的聲音停了一下。
“所以你要今天解決這個問題。”
“對。”
“那我這邊能做的己經做了,這個空白的填補方式超出了資料整理的範圍,需要法務層面的解釋路徑。”
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